Convenance au client – Document de recherche sur les décisions des autorités canadiennes en valeurs mobilières Policy Bulletin le 24 janvier 2017 Division Courtiers en épargne collective
Examen de la rémunération, des incitatifs et des conflits d’intérêts Bulletin de conformité le 15 décembre 2016 Division Courtiers en épargne collective
Sommaire des commentaires et prochaines étapes – Bulletin no 0679-C de l’ACFM – Association canadienne des courtiers de fonds mutuels – Projet de recherche sur les clients Bulletin de conformité le 3 juin 2016 Division Courtiers en épargne collective
Rapport sur l’examen 2015 de certaines politiques et procédures: Information à fournir avant d’effectuer des opérations, mise à jour des renseignements « Connaître son client », critères de concentration et titres professionnels destinés aux personnes âgées Bulletin de conformité le 4 février 2016 Division Courtiers en épargne collective
Rapport sur l’examen des FAR 2015- Surveillance, convenance et divulgation des fonds comportant des frais d’acquisition Bulletin de conformité le 18 décembre 2015 Division Courtiers en épargne collective
Falsification de signature Bulletin sur les affaires disciplinaires le 2 octobre 2015 Division Courtiers en épargne collective
Stephanie Teodoridis Spécialiste principale des affaires publiques et des communications En savoir plus sur Stephanie Teodoridis Spécialiste principale des affaires publiques et des communications
Alerte aux investisseurs : noura-benimners Alerte aux investisseurs le 3 janvier 2024 Division Courtiers en placement Courtiers en épargne collective
Joanna Nicholson Chef des affaires publiques En savoir plus sur Joanna Nicholson Chef des affaires publiques