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Personnes déjà autorisées
Pour s’inscrire à un examen, choisir une date ou acquitter les frais d’examen, ou pour suivre la formation sur la déontologie, visiter le Centre de ressources sur les examens.
Les nouvelles règles sur l’assurance des compétences sont entrées en vigueur le 1er janvier 2026.
Si vous étiez déjà une personne autorisée en date du 31 décembre 2025, vous pouvez continuer à exercer vos fonctions actuelles sans avoir à passer les nouveaux examens. Veuillez consulter notre note d’orientation concernant les dispenses, la reconnaissance, la transition et les dispositions sur la validité pour en savoir plus.
Les personnes qui exercent déjà à titre de personne autorisée en date du 1er janvier 2026 devront suivre la nouvelle formation obligatoire sur la déontologie d’ici le 31 décembre 2026. Pour vous inscrire à la formation sur la déontologie, vous pourrez passer par le portail d’inscription, puis y accéder par le portail des candidats. Veuillez vous entretenir avec votre courtier pour connaître ses politiques et procédures sur la manière de signaler que la formation a été suivie, et pour savoir s’il a adhéré au portail des sociétés pour vous y inscrire directement.
Nous avons publié des webémissions qui abordent les principaux sujets, allant des dispenses et dispositions transitoires aux indications sur la formation au sein des sociétés que vous pouvez consulter ici pour obtenir des crédits de formation continue.
Pour s’inscrire à la formation sur la déontologie, les personnes autorisées peuvent passer par le portail d’inscription, puis y accéder par le portail des candidats. Les courtiers peuvent choisir d’utiliser notre portail des sociétés, ce qui leur offre une vue directe sur les activités de leurs personnes autorisées.
La formation sur la déontologie est offerte en ligne, ce qui vous permettra de la suivre à distance, à l’endroit et au moment qui vous conviennent.
Une fois la formation suivie, les personnes autorisées recevront une attestation qu’elles pourront transmettre à leur courtier pour confirmer l’achèvement de la formation dans la BDNI et sur le portail Services de l’OCRI.
Le fait de ne pas suivre la formation sur la déontologie et de ne pas présenter une attestation confirmant que vous l’avez suivie dans les délais prescrits mentionnés ci-dessus entraînera une suspension immédiate.
Si vous avez des questions au sujet de votre date butoir, de l’attestation ou du processus, veuillez en discuter avec votre courtier.
Dans le cadre des exigences actuelles en matière de formation continue, les personnes autorisées sont tenues de suivre annuellement entre une et trois heures de formation continue, selon les modalités déterminées par l’OCRI. La formation sur la déontologie permettra de satisfaire à cette exigence pour la première année du nouveau modèle (2026) et donnera droit à des crédits équivalant à trois heures de cours sur la conformité. Les courtiers devront déclarer cette formation sur le portail Services de l’OCRI (pour les besoins de FC obligatoire) ainsi que dans la BDNI (pour satisfaire aux obligations suivant l’obtention de l’autorisation) dans les délais prescrits.
La formation sur la déontologie est gratuite.
Le nouveau modèle d’assurance des compétences ne requiert pas de formation préalable. Vous pouvez toutefois avoir recours à un prestataire de services proposant des formations, des cours ou d’autres ressources utiles pour vous préparer. Nous ne fournissons pas de liste à ce sujet.
Pour chaque catégorie d’examen, nous avons publié un programme, un examen préparatoire et un guide d’étude à l’intention de quiconque souhaitant étudier de manière autonome. Ces documents sont accessibles sur les pages correspondantes du Centre de ressources sur les examens.
Les nouveaux candidats pourront s’inscrire à l’examen à partir du portail d’inscription. Depuis ce portail, les candidats peuvent sélectionner une catégorie d’examen et payer les frais associés. Ils pourront ensuite utiliser le portail des candidats pour planifier leurs examens. Le portail des candidats permet également aux candidats d’accéder à leurs résultats, de télécharger leur relevé de notes, d’accéder à la formation sur la déontologie et de communiquer avec une équipe de soutien technique et opérationnel. Une fois l’examen réussi, les personnes autorisées recevront une attestation qu’elles pourront envoyer à leur courtier pour confirmer l’achèvement de la formation dans la BDNI et sur le portail Services de l’OCRI.
L’un des avantages du nouveau modèle d’assurance des compétences est la baisse du coût des examens et l’abolition de certains obstacles pour y accéder. Pour de plus amples renseignements sur les frais d’examen, cliquez sur ce lien.
Les frais peuvent être payés par les candidats à partir du portail d’inscription. Les courtiers pourront choisir d’avoir un accès au portail des sociétés à partir duquel ils pourront régler les frais et consulter les renseignements des candidats.
Les frais associés à la première tentative d’examen pour une période d’inscription sont de 475 $.La période d’inscription débute lorsqu’une personne paie les frais d’examen et prend fin tout au plus 12 mois plus tard. Durant cette période, la personne peut tenter jusqu’à trois fois de passer l’examen; des frais de 300 $ s’appliqueront pour la deuxième tentative ainsi que pour la troisième.
Après trois échecs consécutifs sur six mois, un délai d’attente de six mois sera imposé.
Si vous suivez actuellement un cours de CSI, vous pourriez, sous certaines conditions, bénéficier d’une reconnaissance pour ce cours.
Vous pourriez bénéficier d’une dispense de certaines des nouvelles exigences si vous répondez aux exigences en matière de compétences en vigueur avant le 1er janvier 2026, en plus de satisfaire aux critères du paragraphe 2629(1). Ces critères sont les suivants :
- vous vous êtes inscrit à un ou plusieurs cours offerts par CSI et prescrits par les règles en vigueur avant le 1er janvier 2026;
- vous avez réussi le ou les cours et les examens correspondants avant le 1er janvier 2027;
- vous répondriez aux exigences en matière de compétences applicables à la même catégorie de personne autorisée ayant obtenu l’autorisation avant le 1er janvier 2026 à l’issue des cours et des examens;
- votre courtier parrainant présente une demande d’autorisation pour vous avant le 1er janvier 2027.
Pour obtenir des précisions ou pour poser des questions, communiquez avec votre courtier et consultez la note d’orientation suivante : Note d’orientation sur le nouveau modèle d’assurance des compétences de l’OCRI pour les personnes autorisées des courtiers en placement – Dispenses, reconnaissance, transition et dispositions sur la validité.
Non. Pour l’heure, alors que le marché des prestataires de services de formation est en pleine expansion, nous ne publierons aucune liste des prestataires accrédités, reconnus ou autres. Nous nous engageons toutefois à favoriser un marché sain pour les prestataires de services de formation. Nous vous encourageons à faire vos propres recherches et à discuter avec votre courtier pour trouver la meilleure approche et le meilleur prestataire pour vous, si vous optez pour cette avenue.
Votre courtier est responsable de vous aviser lorsque l’OCRI approuve votre demande. Il vous informera également de toute exigence applicable après l’autorisation et des dates butoirs à respecter. Une fois que vous aurez satisfait aux exigences après l’autorisation, vous devrez impérativement en aviser votre courtier, qui devra à son tour en informer l’OCRI. À défaut de satisfaire à ces exigences à la date butoir prescrite, votre autorisation sera suspendue conformément à l’article 2552 des Règles CPPC.
Communiquez avec votre courtier si vous avez des questions au sujet de ses politiques et procédures pour vous assurer de remplir et de déclarer en temps opportun le respect de vos exigences après l’autorisation.
Non. Les notes de passage sont en place pour assurer que les candidats répondant au seuil minimal de compétences réussissent l’examen. Bien souvent, les candidats se méprennent en croyant que la note de passage signifie qu’un pourcentage de bonnes réponses parmi la matière à l’examen suffit pour le réussir. De plus, il y aura différentes versions de chaque examen, chacune avec son propre seuil de réussite. Voilà pourquoi il pourrait s’avérer trompeur de publier une note de passage.
Une fois l’examen réalisé, les candidats recevront un résultat de réussite ou d’échec.
Le cycle de FC de deux ans demeure inchangé. Les nouvelles Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées (CPPC) introduisent de nouvelles exigences annuelles de formation continue de l’OCRI pour les participants. En 2026, la formation de l’OCRI sur la déontologie permettra de satisfaire à cette exigence de FC obligatoire pour l’année et donnera droit à des crédits équivalant à trois heures de cours sur la conformité. Les courtiers devront déclarer cette formation sur le portail Services de l’OCRI (pour les besoins de FC obligatoire) ainsi que dans la BDNI (pour satisfaire aux obligations suivant l’obtention de l’autorisation) dans les délais prescrits.
Veuillez vous reporter aux nouvelles normes de formation continue prévues par la Règle 2700 des Règles CPPC (PDF).
Oui. Il y a des centres d’examen autorisés partout au Canada. Les candidats peuvent fixer un rendez-vous au moment qui leur convient. Pour accéder au portail d’inscription et à celui des candidats, il suffit de visiter le Centre de ressources sur les examens.
Selon le nouveau modèle, il y aura une seule catégorie pour les dérivés.
Les personnes déjà autorisées à négocier des options et des contrats à terme passeront donc à cette nouvelle catégorie.
Dans le cadre du nouveau modèle, il ne sera pas possible de sélectionner les options uniquement ni les contrats à terme uniquement, puisqu’il s’agira d’anciennes catégories. Une personne satisfaisant aux exigences liées à la négociation, au courtage ou à la surveillance des options et des contrats à terme, ainsi qu’aux conditions du paragraphe 2629(1), pourra demander l’autorisation dans la nouvelle catégorie visant les dérivés.
Par souci de clarté, le paragraphe 2629(1) ne prévoit pas de dispense pour les nouvelles catégories; les catégories visant les options uniquement ou les contrats à terme uniquement ne seront plus offertes à compter du 1er janvier 2026, quelles que soient les dispositions transitoires du paragraphe 2629(1) concernant les cours.
Bienvenue sur le site OCRI.ca!