Spécifications techniques

1. Au sujet du présent document
   1. Introduction
      Les Règles universelles d’intégrité du marché (RUIM) de l’OCRI exigent que les identifiants des clients et certaines désignations soient indiqués pour l’ensemble des ordres sur titres cotés envoyés à un marché et l’ensemble des opérations qui en résultent. Les LEI des clients seront chiffrés par le courtier membre duquel proviennent les ordres afin que seule l’autorité de réglementation les voie (et non les marchés). Le présent document énonce la méthode de chiffrement et l’infrastructure connexe requise pour réussir sa mise en œuvre (présentation du texte chiffré sur le signal FIX, gestion des clés, etc.).
   2. Public visé
      Le présent document a été initialement rédigé pour le comité de mise en œuvre des identifiants des clients de l'OCRI, mais pourrait être utilisé plus tard par le personnel de la sécurité de l'information, des analyses opérationnelles, du perfectionnement et de l'assurance de la qualité qui joue un rôle dans la mise en œuvre du chiffrement des LEI des clients.
2. Méthode de chiffrement

   1. Norme de chiffrement avancé (AES)

      La norme de chiffrement avancé (AES) est une spécification de chiffrement de données électroniques qui a été établie par le National Institute of Standards and Technology des États-Unis (NIST). Cette norme est maintenant utilisée à l'échelle internationale, et elle a trait au seul chiffrement publiquement accessible approuvé par la National Security Agency (NSA).

      La norme AES est un algorithme symétrique de chiffrement par bloc (c.-à-d. que la même clé est utilisée pour le chiffrement et le déchiffrement). La taille des clés peut faire 128, 192 ou 256 bits. L'utilisation de clés de 128 bits réduirait au minimum l'impact sur le rendement du système tout en maintenant un degré de sécurité de l'information suffisant.

      1. Mode d’opération – norme AES-mode CTR
         Un mode d'opération est un algorithme utilisé conjointement avec un chiffrement par bloc pour améliorer la sécurité de l'information. Il existe une grande variété de modes qui comportent un éventail de garanties de sécurité et d'efficacité; le mode compteur (mode CTR) offre de nombreux avantages en matière d'efficacité par rapport à d'autres modes, sans toutefois affaiblir la sécurité (p. ex. il est hautement parallélisable et passe de manière sécuritaire d'un chiffrement par bloc à un chiffrement par flot – le remplissage n'est alors plus nécessaire).
         Le texte en clair est d'abord divisé en blocs que l'algorithme de base combine à un nombre aléatoire (ou un « vecteur d'initialisation ») – une valeur arbitraire impossible à prévoir générée de manière aléatoire ou pseudo-aléatoire – et à un compteur qui progresse à chaque bloc. Cette combinaison est ensuite chiffrée au moyen d'une clé, et un XOR est appliqué au résultat avec le texte en clair pour générer le texte chiffré. La figure 1 décrit le processus de manière simplifiée.

         

         Figure 1 : Chiffrement norme AES-mode CTR

   2. Chiffrement des valeurs FIX

      Les champs FIX pertinents devraient contenir une chaîne composée de trois éléments concaténés :

      • un code de 3 octets unique identifiant le courtier membre à l'origine du chiffrement;
      • un vecteur d’initialisation de 16 octets;
      • la valeur chiffrée de 20 octets du LEI.

      Les données binaires concaténées sont ensuite encodées au moyen de Base64 pour former une chaîne de 52 caractères attribués au champ FIX pertinent, comme le montre la figure 2 ci après :

      

      Figure 2 : Structure de la valeur chiffrée

      • La clé de chiffrement est de 16 octets et est chiffrée en texte de 24 caractères au moyen de l’encodage Base64;
      • Le vecteur d'initialisation est un bloc de 128 bits (16 octets) stocké selon une architecture petit‑boutiste;
      • Nous recommandons de générer le vecteur d'initialisation de manière aléatoire, de façon à ce qu'un vecteur d'initialisation unique et impossible à prévoir soit attribué à chaque ordre. Ainsi, des textes chiffrés distincts seront générés pour le LEI d'un même client dans des ordres différents, puisque chaque combinaison d'une clé et d'un vecteur d'initialisation sera utilisée une seule fois;
      • Il n'est cependant pas obligatoire de générer le vecteur d'initialisation de façon aléatoire pour chaque ordre. On peut utiliser un seul vecteur d'initialisation pour chiffrer le LEI d'un client. Dans ce cas, le client doit comprendre que le LEI chiffré qui sera attribué à tous ses ordres et vu par les marchés sera formé de la même chaîne de caractères.
      • Le code du courtier à l'origine du chiffrement permet à l'OCRI de déterminer la clé de déchiffrement appropriée pour un LEI donné. Ce code sera attribué au moment de la diffusion des clés de chiffrement initiales;
      • Le code du courtier concaténé, le vecteur d'initialisation et le LEI chiffré du client constituent des données binaires arbitraires de 39 octets qui doivent ensuite être transformées en texte ASCII lisible de 52 caractères au moyen de l'encodage Base64;
      • Lorsqu'un participant exécutant reçoit un ordre d'un courtier membre non exécutant qui souhaite exécuter un ordre pour son client et que le LEI du client n'est pas chiffré, il doit se servir de sa propre clé de chiffrement pour chiffrer le LEI. Un participant exécutant peut déterminer si un LEI est chiffré ou non (et, par conséquent, s'il doit utiliser sa propre clé de chiffrement ou non) en examinant la longueur du champ LEI dans le message transmis par le courtier membre non exécutant. Ainsi, si le champ contient plus de 20 caractères (20 caractères étant la longueur d'un LEI non chiffré), le participant peut présumer que le LEI a déjà été chiffré par le courtier membre non exécutant.

   3. Gestion de la rotation des clés

      Une clé de chiffrement différente sera remise à chaque courtier membre duquel proviennent les ordres. La clé, composée de données binaires de 128 bits, sera chiffrée en texte ASCII de 24 caractères au moyen de l’encodage Base64 et envoyée au courtier membre par courriel chiffré. L’OCRI générera et distribuera les clés une fois par année (plutôt que de distribuer en même temps des clés valides pour plusieurs années). Nous croyons que cette approche réduira au minimum l’incertitude potentielle à propos du moment de l’actualisation des clés, de leur utilisation, etc.

      Le calendrier de rotation des clés fonctionnera comme l’illustre la figure 3 :

      

      Figure 3 : Calendrier de rotation des clés

      1. Deux mois avant l'expiration de la clé, l'OCRI en générera une nouvelle pour chaque courtier membre actif.
      2. La nouvelle clé est chiffrée en texte ASCII de 24 caractères au moyen de l’encodage Base64 et conservée dans un fichier texte nommé selon le modèle xxx_aaaammjj_aaaammjj.key, où :
         • xxx est le code de courtier unique à 3 caractères;
         • La première valeur aaaammjj est la date d’activation de la nouvelle clé;
         • La deuxième valeur aaaammjj est la date d’expiration de la nouvelle clé.
      3. L’OCRI utilisera le protocole sécurisé TLS pour envoyer au courtier membre un courriel (avec le fichier texte en pièce jointe) l’avisant que sa nouvelle clé est prête à être téléchargée.
      4. Chaque courtier membre recevra un courriel contenant un lien URL temporaire (valide pour une semaine) unique pour chaque nouvelle clé. L’administrateur de la clé chez le courtier membre doit cliquer sur le lien pour accuser réception de la nouvelle clé de chiffrement.
      5. ne fois que le courtier membre accuse réception de la nouvelle clé, l’OCRI s’attend à ce qu’il effectue toutes ses opérations :
         1. en continuant d'utiliser la clé existante jusqu'à ce qu'elle expire;
         2. en commençant à utiliser la nouvelle clé dès qu'elle est activée.
      6. Si le courtier membre omet de cliquer sur le lien URL contenu dans le courriel dans la semaine suivant l’avis, un nouveau courriel sécurisé, avec la clé chiffrée en pièce jointe, lui sera envoyé. Par la suite, il recevra un rappel chaque semaine s’il ne clique pas sur le lien URL contenu dans le courriel.
      7. L’OCRI utilisera les nouvelles clés pour déchiffrer le LEI du client à compter de leur date d’activation.

Stratégie de chiffrement des identifiants des clients v.1.8.1 (ajoutée le 2020-08-28)

Identifiants des clients – Renseignements sur la gestion des clés de chiffrement à l’intention des courtiers membres de l’OCRCVM (ajoutée le 2020-09-01)

Si vous souhaitez utiliser notre interface de programmation pour le développement d’une application de chiffrement dans Java et C++, veuillez nous envoyer une demande à l’adresse [email protected] et nous vous enverrons les fichiers par courriel. (ajoutée le 2020-09-25)

Spécifications du protocole FIX – PowerBI (modifiée le 04/01/2020)

Spécifications du protocole FIX – Excel (ajoutée le 2020-10-05)