Personne(s)-ressource(s)
Toronto (Ontario), le 27 février 2024. – Une formation d’instruction de l’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) tiendra une audience en vertu des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées dans l’affaire Peter Michael Deeb et Hampton Securities Limited (Hampton Securities).
L’audience sera publique à moins que la formation d’instruction ne décide qu’elle doit se dérouler à huis clos. La décision de la formation d’instruction sera mise à la disposition du public à www.ocri.ca.
Dates de l’audience : Du 30 septembre au 4 octobre et du 7 au 11 octobre 2024, à 10 h (heure de l’Est)
Lieu : OCRI, 40, rue Temperance, 26e étage, Toronto (Ontario)
Les membres du public qui souhaitent obtenir des précisions doivent remplir ce questionnaire.
L’audience portera sur les allégations suivantes :
- Peter Michael Deeb s’est livré à une pratique de négociation dans des comptes de portefeuille de clients et du courtier;
- Hampton Securities a manqué à son obligation d’avoir et de tenir un système approprié de livres et de registres, et de fournir des registres des activités de négociation;
- Peter Michael Deeb a manqué à son obligation d’assurer la conformité d’Hampton Securities Limited avec les exigences réglementaires.
On peut accéder à l’avis d’audience et à l’exposé des allégations en cliquant sur le lien suivant :
M. Deeb et Hampton Securities – Avis d’audience et exposé des allégations
Peter Michael Deeb est la personne désignée responsable à Hampton Securities et un représentant inscrit au sein de cette société. Entre mars et septembre 2020, il était également chef de la conformité intérimaire. Hampton Securities est un courtier membre de l’OCRI et son siège social est situé à Toronto, en Ontario.
Toute l’information au sujet des procédures disciplinaires concernant les sociétés membres actuelles et anciennes et les personnes inscrites en vertu des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées (courtiers en placement), des Règles visant les courtiers en épargne collective (courtiers en épargne collective) et des Règles universelles d’intégrité du marché (RUIM) se trouve sur le site Web de l’OCRI.
On peut obtenir gratuitement des renseignements sur les compétences et les antécédents disciplinaires, le cas échéant, des conseillers employés par des courtiers en placement réglementés par l’OCRI grâce au service Info-conseiller. Pour savoir comment porter plainte au sujet d’un courtier, d’un conseiller ou d’un marché, il suffit de composer le 1 877 442-4322.
L’OCRI enquête sur les fautes possibles de ses sociétés membres ou des personnes physiques inscrites auprès de lui. Il peut intenter des procédures disciplinaires pouvant mener à des sanctions telles que des amendes, des suspensions, l’interdiction permanente de l’inscription, l’expulsion d’un courtier membre ou la révocation des droits et des privilèges rattachés à l’inscription ou à la qualité de courtier membre.
L’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) est l’organisme d’autoréglementation pancanadien qui surveille l’ensemble des courtiers en placement et des courtiers en épargne collective et toutes les opérations effectuées sur les marchés des titres de capitaux propres et des titres de créance au Canada. L’OCRI est déterminé à protéger les investisseurs, à assurer une réglementation efficace et uniforme et à renforcer la confiance des Canadiens dans la réglementation financière et les personnes qui s’occupent de leurs placements. Pour en savoir plus, consultez le site www.ocri.ca.
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