L’OCRI tiendra une audience disciplinaire concernant Henry Griffioen

Toronto (Ontario), le 11 septembre 2024. – Une comparution provisoire et une audience auront lieu devant une formation d’instruction de l’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) dans l’affaire Henry Griffioen, en vertu des Règles visant les courtiers en épargne collective.

L’audience sera publique à moins que la formation d’instruction ne décide qu’elle doit se dérouler à huis clos. La décision de la formation d’instruction sera mise à la disposition du public à www.ocri.ca.

Date de la comparution provisoire : 21 janvier 2025, à 10 h (heure de l’Est)

Dates de l’audience : Du 17 au 25 mars 2025, à 10 h (heure de l’Est)

Lieu : Toronto (Ontario), par vidéoconférence

Les membres du public qui souhaitent obtenir des précisions doivent remplir ce questionnaire.

L’audience portera sur les allégations selon lesquelles Henry Griffioen :

1. a mené des activités liées aux valeurs mobilières qui n’étaient pas exercées pour le compte du courtier membre ou par l’intermédiaire de ce dernier, en recommandant, en facilitant ou en exécutant la vente de billets à ordre à des clients et à une autre personne;
2. a exercé des activités externes qui n’ont pas été approuvées par le courtier membre;
3. a omis de déclarer au courtier membre un conflit d’intérêts réel ou potentiel relativement à ses activités externes;
4. a rédigé des notes fausses ou trompeuses sur un formulaire de compte et dans le système du courtier membre.

On peut accéder à l’avis d’audience et à l’exposé des allégations en cliquant sur le lien suivant :

Griffioen, Henry – Avis d’audience et exposé des allégations

Durant toute la période des faits reprochés, Henry Griffioen était inscrit à London, en Ontario à titre de représentant de courtier à Services d’investissement Quadrus ltée. À l’heure actuelle, il n’est pas inscrit à quelque titre que ce soit dans le secteur des valeurs mobilières.