Vancouver (Colombie-Britannique), le 4 juillet 2025. – Le 18 juin 2025, une formation d’instruction de l’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) a tenu une audience aux termes des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées et a accepté l’entente de règlement comportant des sanctions conclue entre le personnel de la mise en application et Hongjia Liu.
Hongjia Liu a admis avoir effectué des opérations discrétionnaires dans les comptes de contrats à terme standardisés de certains clients et a accepté de payer une amende de 75 000 $, de rembourser une somme de 225 000 $ et de se voir infliger une suspension de son inscription pour une période de six mois. Hongjia Liu paiera aussi une somme de 15 000 $ au titre des frais.
On peut accéder à l’entente de règlement en cliquant sur le lien suivant :
Liu, Hongjia – Entente de règlement
Les motifs de la décision de la formation d’instruction seront communiqués au public à www.ocri.ca.
Durant la période des faits reprochés, Hongjia Liu exerçait ses activités dans la région de Vancouver, en Colombie-Britannique, à titre de représentant inscrit à RBC Dominion valeurs mobilières Inc. Il n’est actuellement pas inscrit à quelque titre que ce soit dans le secteur des valeurs mobilières.
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L’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) est l’organisme d’autoréglementation pancanadien qui surveille l’ensemble des courtiers en placement et des courtiers en épargne collective et toutes les opérations effectuées sur les marchés des titres de capitaux propres et des titres de créance au Canada. L’OCRI est déterminé à protéger les investisseurs, à assurer une réglementation efficace et uniforme et à renforcer la confiance des Canadiens dans la réglementation financière et les personnes qui s’occupent de leurs placements. Pour en savoir plus, consultez le site www.ocri.ca.
Toute l’information au sujet des procédures disciplinaires concernant les sociétés membres actuelles et anciennes et les personnes inscrites en vertu des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées (courtiers en placement), des Règles visant les courtiers en épargne collective (courtiers en épargne collective) et des Règles universelles d’intégrité du marché (RUIM) se trouve sur le site Web de l’OCRI.
On peut obtenir gratuitement des renseignements sur les compétences et les antécédents disciplinaires, le cas échéant, des conseillers employés par des courtiers en placement réglementés par l’OCRI grâce au service Info-conseiller. Pour savoir comment porter plainte au sujet d’un courtier, d’un conseiller ou d’un marché, il suffit de composer le 1 877 442-4322.
L’OCRI enquête sur les fautes possibles de ses sociétés membres ou des personnes physiques inscrites auprès de lui. Il peut intenter des procédures disciplinaires pouvant mener à des sanctions telles que des amendes, des suspensions, l’interdiction permanente de l’inscription, l’expulsion d’un courtier membre ou la révocation des droits et des privilèges rattachés à l’inscription ou à la qualité de courtier membre.
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