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La version française sera disponible sous peu
Toronto (Ontario), October 30, 2026 – A disciplinary hearing scheduled on November 2-6, 2026 in the matter of Alain Georges Cogan (the Respondent) before a hearing panel of the Canadian Investment Regulatory Organization (CIRO) pursuant to the Mutual Fund Dealer Rules has been adjourned. The new hearing date will be made available at www.ciro.ca.
The hearing concerns allegations that the Respondent:
- engaged in undisclosed personal financial dealings with a client through a real estate development business in which both he and a client invested money, and
- engaged in a real estate development business, including raising money from the public for the business, which he did not disclose to the Dealer Member and for which he did not receive approval.
The decision of the hearing panel will be made available at www.ciro.ca.
The Notice of Hearing and Statement of Allegations which set out the allegations are available at:
Cogan, Alain – Notice of Hearing and Statement of Allegations
The alleged violations occurred while the Respondent was a Registered Dealing Representative with Quadrus Investment Services Ltd. in the Toronto, Ontario area. He is not currently registered in the securities industry in any capacity.
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L’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) est l’organisme d’autoréglementation pancanadien qui surveille l’ensemble des courtiers en placement et des courtiers en épargne collective et toutes les opérations effectuées sur les marchés des titres de capitaux propres et des titres de créance au Canada. L’OCRI est déterminé à protéger les investisseurs, à assurer une réglementation efficace et uniforme et à renforcer la confiance des Canadiens dans la réglementation financière et les personnes qui s’occupent de leurs placements. Pour en savoir plus, consultez le site www.ocri.ca.
Toute l’information au sujet des procédures disciplinaires concernant les sociétés membres actuelles et anciennes et les personnes inscrites en vertu des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées (courtiers en placement), des Règles visant les courtiers en épargne collective (courtiers en épargne collective) et des Règles universelles d’intégrité du marché (RUIM) se trouve sur le site Web de l’OCRI.
On peut obtenir gratuitement des renseignements sur les compétences et les antécédents disciplinaires, le cas échéant, des conseillers employés par des courtiers en placement réglementés par l’OCRI grâce au service Info-conseiller. Pour savoir comment porter plainte au sujet d’un courtier, d’un conseiller ou d’un marché, il suffit de composer le 1 877 442-4322.
L’OCRI enquête sur les fautes possibles de ses sociétés membres ou des personnes physiques inscrites auprès de lui. Il peut intenter des procédures disciplinaires pouvant mener à des sanctions telles que des amendes, des suspensions, l’interdiction permanente de l’inscription, l’expulsion d’un courtier membre ou la révocation des droits et des privilèges rattachés à l’inscription ou à la qualité de courtier membre.
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