Nouvelle webémission : Conférence annuelle à l’intention du groupe d’auditeurs – Novembre 2025

Aperçu

Les courtiers en placement de l’OCRI peuvent uniquement faire appel à un auditeur faisant partie du groupe d’auditeurs autorisés pour l’audit de leurs livres et dossiers. L’associé responsable de l’audit d’un courtier en placement doit avoir suivi le cours approfondi de CPA Canada conçu précisément pour les auditeurs de courtiers en placement (In-Depth Brokers and Investment Dealers Course).

Chaque année, à l’automne, le Service de la conformité des finances et des opérations de l’OCRI organise une conférence à l’intention du groupe d’auditeurs et des auditeurs pour faire le point et aider ses membres à planifier les prochains audits des courtiers en placement et des courtiers en épargne collective.

Les chefs des finances des courtiers en placement et des courtiers en épargne collective assistent également à cette conférence étant donné que les sujets traités concernent leurs responsabilités.

La webémission est l’enregistrement de la Conférence virtuelle à l’intention du groupe d’auditeurs qui a eu lieu le jeudi 6 novembre 2025.

Conférenciers

• Ciro Mirabella, vice‑président à la conformité des finances et des opérations, OCRI
• Tamara Jones, présidente du comité des auditeurs de courtiers et associée, Assurance, PwC s.r.l./S.E.N.C.R.L.
• Dennis Dirksen, directeur de la conformité des finances et des opérations, Courtiers en placement, OCRI
• Caroline Ou, directrice de la conformité des finances et des opérations, Courtiers en épargne collective, OCRI
• Ilana Singer, première vice-présidente et secrétaire générale, FCPI
• Catherine Rahwan, directrice de la politique des finances et des opérations, Politique de réglementation des membres, OCRI
• Sherry Tabesh, vice-présidente à l’assurance des compétences, OCRI
• Sydney De Marchi, chef de la conformité des finances et des opérations, Courtiers en placement, OCRI
• Irene Cheung, chef de la conformité des finances et des opérations, Courtiers en épargne collective, OCRI
• Samantha Duffield, chef de la conformité des finances et des opérations, Courtiers en épargne collective, OCRI
• James Elliott, chef de la conformité des finances et des opérations, Courtiers en placement, OCRI
• Andy Ng, chef de la conformité des finances et des opérations, Courtiers en épargne collective, OCRI
• Kun Kim, chef de la conformité des finances et des opérations, Courtiers en placement, OCRI
• Robert DeGoeij, chef de la conformité des finances et des opérations, Courtiers en placement, OCRI
• Nancy Catton, chef de la conformité des finances et des opérations, Courtiers en placement, OCRI

Sujets

Lors de cette séance, les intervenants ont abordé les changements suivants :

• Mise à jour du comité des auditeurs de courtiers
• Résultats et tendances du secteur
• Mise à jour sur le FCPI
• Le point sur les politiques réglementaires
• Nouveau modèle d’assurance des compétences de l’OCRI
• Conformité des finances et des opérations (CFO) – modèle intégré d’évaluation des risques et lacunes notables relevées durant les inspections, l’examen des dossiers des auditeurs et l’audit du Formulaire 1
• Tendances en matière de cybersécurité
• Plateformes de négociation de cryptoactifs

Crédits de FC

Cette webémission donne droit à des crédits équivalant à 2,00 heures de cours sur la conformité dans le cadre du programme de FC des courtiers en placement et des crédits équivalant à 2,00 heures de cours sur la conduite des affaires (et non sur la déontologie) dans le cadre du programme de FC des courtiers en épargne collective.

Inscrivez-vous à la webémission