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Nouveaux candidats
Le nouveau modèle d’assurance des compétences de l’OCRI visant les personnes autorisées des courtiers en placement vise à garantir des normes de compétences élevées qui, à leur tour, contribuent à renforcer la protection des investisseurs et à favoriser des marchés financiers canadiens plus sains.
Le nouveau modèle d’assurance des compétences ne requiert pas de cours préparatoires aux examens, ce qui permet aux candidats de bénéficier d’une plus grande flexibilité dans leur préparation. Pour de plus amples renseignements sur les examens de l’OCRI, visitez le Centre de ressources sur les examens.
Non. Pour s’inscrire à un examen de l’OCRI, il faut satisfaire aux critères d’admissibilité de la Politique relative à l’inscription aux examens et aux essais – Centre de soutien de Fitch Learning.
Si vous avez l’intention de travailler pour un courtier en placement membre de l’OCRI, vous devrez obtenir l’autorisation.
Les exigences en matière de compétences comprennent la réussite de l’examen (ou des examens) de l’OCRI et, dans certains cas, une formation ou une expérience qui s’ajoute à la formation offerte par le courtier. Toutes les personnes autorisées agissant pour le compte d’un courtier membre de l’OCRI devront également suivre la formation sur la déontologie après avoir obtenu leur autorisation. Des exigences s’appliquent également à la formation offerte au sein de la société. Veuillez consulter les règles pour en savoir plus sur les compétences requises pour les personnes autorisées.
Toute personne souhaitant devenir une personne autorisée par l’OCRI doit être parrainée par un courtier en placement inscrit auprès de l’OCRI. Les courtiers doivent effectuer leur propre vérification préalable des candidats, et les demandes d’inscription seront examinées par l’OCRI.
Pour de plus amples renseignements, communiquez avec votre courtier ou visitez la page Devenir une personne inscrite chez un courtier en placement.
À compter du 1er janvier 2026, les personnes physiques qui présentent une demande d’inscription sont assujetties aux nouvelles règles qui comportent des exigences avant l’autorisation (examens et formation/expérience) aux termes de l’article 2603 et des exigences après l’autorisation (formation sur la déontologie et formation du courtier) aux termes de l’article 2604.
Les compétences requises pour chaque catégorie de personne autorisée se trouvent dans les Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées (Règles CPPC), aux articles 2603 et 2604. Les nouvelles règles peuvent être consultées ici : Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées.
Pour en savoir plus sur les prérequis de formation ou d’expérience, cliquez sur le lien suivant : Note d’orientation sur les exigences en matière de formation et d’expérience pertinentes | Organisme de réglementation des investissements.
Pour en savoir plus sur les examens de l’OCRI, consultez la page suivante : Centre de ressources sur les examens | Organisme de réglementation des investissements.
Vos compétences devront être évaluées au moment où votre courtier soumettra votre demande d’autorisation à l’OCRI. Pour en savoir plus sur la marche à suivre ou pour poser des questions au sujet de votre demande, veuillez consulter votre courtier.
Pour s’inscrire à un examen de l’OCRI, il faut satisfaire aux critères d’admissibilité de la Politique relative à l’inscription aux examens et aux essais.
Pour obtenir du soutien technique, veuillez communiquer directement avec Fitch Learning en soumettant une demande sur le site de soutien. Les candidats peuvent aussi téléphoner au numéro réservé au soutien, 1 647 905-5108, pendant les heures d’ouverture, de 9 h à 18 h, heure de l’Est, du lundi au vendredi (à l’exception des jours fériés du Canada et de l’Ontario).
Le nouveau modèle d’assurance des compétences ne requiert pas de formation préalable. Vous pouvez toutefois avoir recours à un prestataire de services proposant des formations, des cours ou d’autres ressources utiles pour vous préparer. Nous ne fournissons pas de liste à ce sujet.
Pour chaque catégorie d’examen, nous avons publié un programme, un examen préparatoire et un guide d’étude à l’intention de quiconque souhaitant étudier de manière autonome. Ces documents sont accessibles sur les pages correspondantes du Centre de ressources sur les examens.
Les nouveaux candidats pourront s’inscrire à l’examen à partir du portail d’inscription. Depuis le portail, les candidats peuvent sélectionner une catégorie d’examen et payer les frais. Ils pourront ensuite utiliser le portail des candidats pour planifier leur examen. Le portail permettra également aux candidats d’accéder à leurs résultats, de télécharger leur relevé de notes, d’accéder à la formation sur la déontologie et de communiquer avec une équipe de soutien technique et opérationnel. Une fois l’examen réussi, les candidats recevront une confirmation qu’ils pourront utiliser pour attester l’achèvement de la formation dans la BDNI et le portail Services de l’OCRI.
Une fois inscrits, ils pourront utiliser le portail des candidats pour planifier leur examen (ou leur prochaine tentative).
Veuillez lire attentivement l’attestation pour vous assurer d’être admissible à vous inscrire à un examen.
L’un des avantages du nouveau modèle d’assurance des compétences est la baisse du coût des examens et l’abolition de certains obstacles pour y accéder. Pour de plus amples renseignements sur les frais d’examen, suivez ce lien.
Les frais peuvent être payés par les candidats à partir du portail d’inscription. Les courtiers pourront choisir d’avoir un accès au portail des sociétés à partir duquel ils pourront régler les frais et consulter les renseignements des candidats.
Les frais associés à la première tentative d’examen pour une période d’inscription sont de 475 $. La période d’inscription débute lorsqu’une personne paie les frais d’examen et prend fin tout au plus 12 mois plus tard. Durant cette période, la personne peut tenter jusqu’à trois fois de passer l’examen; des frais de 300 $ s’appliqueront pour la deuxième tentative ainsi que pour la troisième.
Après trois échecs consécutifs sur six mois, un délai d’attente de six mois sera imposé.
Si vous suivez actuellement un cours de CSI, vous pourriez, sous certaines conditions, bénéficier d’une reconnaissance pour ce cours.
Vous pourriez bénéficier d’une dispense de certaines des nouvelles exigences si vous répondez aux exigences en matière de compétences en vigueur avant le 1er janvier 2026, en plus de satisfaire aux critères du paragraphe 2629(1). Ces critères sont les suivants :
- vous vous êtes inscrit à un ou plusieurs cours offerts par CSI et prescrits par les règles en vigueur avant le 1er janvier 2026;
- vous avez réussi le ou les cours et les examens correspondants avant le 1er janvier 2027;
- vous répondriez aux exigences en matière de compétences applicables à la même catégorie de personne autorisée ayant obtenu l’autorisation avant le 1er janvier 2026 à l’issue des cours et des examens;
- votre courtier parrainant présente une demande d’autorisation pour vous avant le 1er janvier 2027.
Pour obtenir davantage de renseignements, veuillez communiquer avec votre courtier et consulter la note d’orientation.
Les compétences requises pour les représentants de courtier en épargne collective sont énoncées dans le Règlement 31-103 sur les obligations et dispenses d’inscription et les obligations continues des personnes inscrites. Communiquez avec votre courtier en épargne collective pour en savoir plus.
Non. Pour l’heure, alors que le marché des prestataires de services de formation est en pleine expansion, nous ne publierons aucune liste des prestataires accrédités, reconnus ou autres. Nous nous engageons toutefois à favoriser un marché sain pour les prestataires de services de formation. Nous vous encourageons à faire vos propres recherches et à discuter avec votre courtier pour trouver la meilleure approche et le meilleur prestataire pour vous, si vous optez pour cette avenue.
Veuillez noter que pour chaque examen de l’OCRI, nous avons publié un programme, un examen préparatoire et un guide d’étude afin d’aider les candidats qui désirent étudier de façon autonome et les prestataires de services de formation qui souhaitent proposer des cours préparatoires. Pour en savoir plus, consultez le Centre de ressources sur les examens.
Non. Les notes de passage sont en place pour assurer que les candidats répondant au seuil minimal de compétences réussissent l’examen. Bien souvent, les candidats se méprennent en croyant que la note de passage signifie qu’un pourcentage de bonnes réponses parmi la matière à l’examen suffit pour le réussir. De plus, il y aura différentes versions de chaque examen, chacune avec son propre seuil de réussite. Voilà pourquoi il pourrait s’avérer trompeur de publier une note de passage.
Une fois l’examen réalisé, les candidats recevront un résultat de réussite ou d’échec.
Oui. Il y a des centres d’examen autorisés partout au Canada. Les candidats peuvent fixer un rendez-vous au moment qui leur convient. Pour accéder au portail d’inscription et à celui des candidats, il suffit de visiter le Centre de ressources sur les examens.
Bienvenue sur le site OCRI.ca!