Un jury d’audience de l’OCRI diffère sa décision dans l’affaire Michael Bock

Toronto (Ontario), le 14 août 2023. – Par un avis d’audience daté du 18 novembre 2022 (l’avis d’audience), l’Association canadienne des courtiers de fonds mutuels (ACFM), maintenant l’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI), a introduit une instance disciplinaire contre Michael Bock (l’intimé).

Le 26 juillet 2023, une audience disciplinaire dans cette affaire s’est tenue par vidéoconférence devant un jury d’audience de trois membres du comité d’instruction de la section de l’Alberta de l’OCRI. Après avoir reçu la preuve et entendu les observations des parties au sujet de la conduite fautive et de la sanction, le jury d’audience a différé sa décision et indiqué qu’il rendrait une décision écrite et fournirait ses motifs en temps voulu.

L’avis d’audience (en anglais) se trouve sur le site Web de l’ACFM, à www.mfda.ca. Durant la période mentionnée dans l’avis d’audience, l’intimé exerçait ses activités dans la région de Calgary, en Alberta.

L’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) est l’organisme d’autoréglementation pancanadien qui surveille l’ensemble des courtiers en placement et des courtiers en épargne collective et toutes les opérations effectuées sur les marchés des titres de capitaux propres et des titres de créance au Canada. L’OCRI exerce les fonctions réglementaires qu’exerçaient l’Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) et l’Association canadienne des courtiers de fonds mutuels (ACFM) et est déterminé à protéger les investisseurs, à assurer une réglementation efficace et uniforme et à renforcer la confiance des Canadiens dans la réglementation financière et les personnes qui s’occupent de leurs placements. Pour en savoir plus, consultez le site www.ocri.ca.

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