L’OCRI sanctionne Adib Khaldi (aussi appelé « Deebo »)

Halifax (Nouvelle-Écosse), le 27 février 2024. – À la suite d’une audience sur les sanctions tenue le 15 février 2024, une formation d’instruction de l’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) a imposé, en vertu des Règles visant les courtiers en épargne collective, les sanctions suivantes à Adib Khaldi :

1. une amende de 15 000 $;
2. une interdiction, pour une période de deux ans, d’exercer toute activité liée aux valeurs mobilières pendant qu’il est au service de tout courtier membre de l’OCRI inscrit à titre de courtier en épargne collective ou qu’il est associé à un tel courtier;
3. l’obligation de suivre ou de reprendre le Cours relatif au Manuel sur les normes de conduite avant de faire une demande de réinscription.

Adib Khaldi devra aussi payer une somme de 10 000 $ au titre des frais.

Dans une décision antérieure datée du 15 janvier 2024, la formation d’instruction a jugé qu’Adib Khaldi :

1. a exercé des activités liées aux valeurs mobilières sans lien avec le membre en fournissant à des personnes des conseils de placement concernant des titres autres que des parts de fonds communs de placement par l’intermédiaire d’un forum en ligne;
2. a exercé une activité externe non autorisée en touchant des frais d’abonnement mensuels relativement à un forum en ligne où il donnait des conseils de placement à des personnes;
3. a traité, pour environ 23 clients, des opérations à titre de rachats et d’achats plutôt qu’à titre de substitutions. Ainsi :
   1. il a manqué à son obligation de se conformer aux politiques et procédures du membre relativement au traitement des opérations à titre de substitutions;
   2. il a adopté une conduite qui a entraîné un conflit d’intérêts qu’il a omis de déclarer au membre ou qu’il n’a pas veillé à régler en exerçant un jugement professionnel responsable fondé uniquement sur l’intérêt des clients.

On peut consulter la décision sur la responsabilité en cliquant sur le lien suivant : 

Re Khaldi, 2024 OCRI 10

Durant la période mentionnée dans l’avis d’audience, Adib Khaldi exerçait ses activités dans la région de Dartmouth, en Nouvelle-Écosse.