Nouvelle webémission : Conférence annuelle à l’intention du groupe d’auditeurs

Les courtiers en placement membres de l’OCRI ne peuvent utiliser qu’un auditeur faisant partie du groupe d’auditeurs autorisés pour l’audit de leurs livres et dossiers. L’associé responsable de l’audit d’un courtier en placement doit avoir suivi le cours approfondi de CPA Canada conçu précisément pour les auditeurs de courtiers en placement (In-Depth Brokers and Investment Dealers Course).

Chaque année, à l’automne, le Service de la conformité des finances et des opérations de l’OCRI organise une conférence à l’intention du groupe d’auditeurs pour faire le point et aider ses membres à planifier les prochains audits des courtiers en placement. Les sujets traités concernent aussi les responsabilités des chefs des finances.

Cette webémission est l’enregistrement de la Conférence virtuelle à l’intention du groupe d’auditeurs qui a eu lieu le 2 novembre 2023.

Les thèmes qui ont été traités sont les suivants : mise à jour du comité des auditeurs de courtiers, rendement du secteur, initiatives stratégiques de l’OCRI et fusion des OAR, mise à jour sur le FCPI, processus de réception des demandes d’adhésion, mise à jour de la Politique de réglementation des membres de l’OCRI et mise à jour de la Conformité des finances et des opérations (CFO) – sujets d’actualité et lacunes notables relevées durant les inspections, l’examen des dossiers des auditeurs et l’audit du Formulaire 1.

Voici la liste des animateurs et des conférenciers :

• Ciro Mirabella, directeur de la conformité des finances et des opérations, OCRI
• David Tedesco, président du comité des auditeurs de courtiers et associé, Services financiers, Ernst & Young s.r.l./S.E.N.C.R.L.
• Dennis Dirksen, chef de la conformité des finances et des opérations, OCRI
• Alexandra Williams, première vice-présidente à la réglementation des membres et aux stratégies de l’organisme, OCRI
• Joseph Campos, vice-président principal et chef de la gestion des risques, FCPI
• Marinela Mariscal, vice-présidente à l’adhésion, OCRI
• Claudia Leung, chef de l’adhésion, OCRI
• Richard Corner, vice-président et conseiller principal à la politique de réglementation des membres, OCRI
• Alex Kim, chef de la conformité des finances et des opérations, OCRI
• Kun Kim, chef de la conformité des finances et des opérations, OCRI
• Vern Bennington, chef de la conformité des finances et des opérations, OCRI
• Robert DeGoeij, chef de la conformité des finances et des opérations, OCRI
• Marie-Lyne Côté, directrice de la réglementation des membres, OCRI

Cette webémission donne droit à des crédits équivalant à 1 heure 45 minutes de cours sur la conformité dans le cadre du programme de FC des courtiers en placement (de l’ancien OCRCVM) et des crédits équivalant à 1 heure 45 minutes de cours sur la conduite des affaires (et non sur la déontologie) dans le cadre du programme de FC des courtiers en épargne collective (de l’ancienne ACFM).

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