Personne(s)-ressource(s)
Toronto (Ontario), le 25 mars 2024. – Une formation d’instruction de l’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) tiendra une audience en vertu des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées en vue d’étudier l’entente de règlement conclue entre le personnel de la mise en application et les intimées, Yujie (Jared) Liu et BMO Nesbitt Burns Inc (BMO NBI).
Une audience de règlement portant sur la même affaire a eu lieu les 25 et 29 août 2023, mais la formation d’instruction avait alors rejeté l’entente de règlement.
L’audience deviendra publique si la formation d’instruction accepte l’entente de règlement. Si celle-ci est acceptée, la décision de la formation et l’entente de règlement seront accessibles à www.ocri.ca.
Date de l’audience : 28 mars 2024, à 9 h 30 (heure de l’Est)
Lieu : Toronto (Ontario), par vidéoconférence
Les membres du public qui souhaitent obtenir des précisions doivent remplir ce questionnaire.
On peut consulter l’avis de demande annonçant la tenue de l’audience de règlement en cliquant sur le lien suivant :
Yujie (Jared) Liu et BMO Nesbitt Burns Inc. – Avis de demande
Yujie (Jared) Liu était un représentant inscrit à BMO NBI au cours de la période des faits reprochés jusqu’à environ juillet 2021. Il occupe actuellement un poste ne nécessitant pas l’inscription à BMO NBI. BMO NBI est un courtier membre réglementé par l’OCRI.
Toute l’information au sujet des procédures disciplinaires concernant les sociétés membres actuelles et anciennes et les personnes inscrites en vertu des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées (courtiers en placement), des Règles visant les courtiers en épargne collective (courtiers en épargne collective) et des Règles universelles d’intégrité du marché (RUIM) se trouve sur le site Web de l’OCRI.
On peut obtenir gratuitement des renseignements sur les compétences et les antécédents disciplinaires, le cas échéant, des conseillers employés par des courtiers en placement réglementés par l’OCRI grâce au service Info-conseiller. Pour savoir comment porter plainte au sujet d’un courtier, d’un conseiller ou d’un marché, il suffit de composer le 1 877 442-4322.
L’OCRI enquête sur les fautes possibles de ses sociétés membres ou des personnes physiques inscrites auprès de lui. Il peut intenter des procédures disciplinaires pouvant mener à des sanctions telles que des amendes, des suspensions, l’interdiction permanente de l’inscription, l’expulsion d’un courtier membre ou la révocation des droits et des privilèges rattachés à l’inscription ou à la qualité de courtier membre.
L’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) est l’organisme d’autoréglementation pancanadien qui surveille l’ensemble des courtiers en placement et des courtiers en épargne collective et toutes les opérations effectuées sur les marchés des titres de capitaux propres et des titres de créance au Canada. L’OCRI est déterminé à protéger les investisseurs, à assurer une réglementation efficace et uniforme et à renforcer la confiance des Canadiens dans la réglementation financière et les personnes qui s’occupent de leurs placements. Pour en savoir plus, consultez le site www.ocri.ca.
-30-