L’OCRI sanctionne Yujie (Jared) Liu et BMO Nesbitt Burns Inc.

Toronto (Ontario), le 5 avril 2024. – Le 28 mars 2024, une formation d’instruction de l’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) a tenu une audience en vertu des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées et a accepté l’entente de règlement, comportant des sanctions, conclue entre le personnel de la mise en application et Yujie (Jared) Liu et BMO Nesbitt Burns Inc (BMO NBI).

Yujie (Jared) Liu a reconnu ne pas avoir fait preuve de la diligence voulue pour veiller à ce qu’une stratégie de placement convienne à certains comptes de clients.

BMO NBI a reconnu avoir manqué à son obligation de mettre en œuvre un système de surveillance et de contrôle des opérations dans certains comptes de clients, particulièrement à son obligation de convenance qui s’applique à elle ainsi qu’à son représentant inscrit et à son obligation de surveillance des comptes de clients.

Aux termes de l’entente de règlement, Yujie (Jared) Liu a accepté les sanctions suivantes :

1. une amende de 80 000 $;
2. le remboursement d’honoraires et de commissions de 63 258 $;
3. l’obligation de réussir l’examen relatif au Manuel sur les normes de conduite, avant de demander l’inscription et l’autorisation auprès de l’OCRI.

Yujie (Jared) Liu a aussi accepté de payer une somme de 5 000 $ au titre des frais.

BMO NBI a accepté les sanctions suivantes :

1. une amende de 1 500 000 $;
2. le remboursement d’honoraires et de commissions de 146 876 $.

BMO NBI a accepté de payer une somme de 50 000 $ au titre des frais.

On peut consulter l’entente de règlement en cliquant sur le lien suivant :

Yujie (Jared) Liu et BMO Nesbitt Burns Inc. – Entente de règlement

La décision de la formation d’instruction sera mise à la disposition du public à www.ocri.ca.

BMO NBI est un courtier membre réglementé par l’OCRI. Yujie (Jared) Liu était un représentant inscrit à BMO NBI de septembre 2006 jusqu’à environ juillet 2021. Il occupe actuellement un poste ne nécessitant pas l’inscription à BMO NBI.