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Calgary (Alberta), le 21 mars 2024. - À la suite d’une audience de règlement qui s’est tenue le 17 août et le 28 septembre 2023 en vertu des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées, une formation d’instruction de l’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) a jugé que Zhiping (Davis) Dai avait effectué des opérations financières personnelles avec deux clientes.
La formation d’instruction a publié les motifs de sa décision le 3 mars 2024. On peut y accéder en cliquant sur le lien suivant :
Dans les motifs de sa décision, la formation d’instruction a confirmé l’amende de 21 000 $ et la somme de 3 000 $ à payer au titre des frais imposées à Zhiping (Davis) Dai.
Cette affaire a été réglée au moyen d’une offre de résolution rapide. Le personnel de la mise en application a offert une réduction de 30 % des sanctions que l’OCRI aurait autrement demandées en raison de la coopération dont Zhiping (Davis) Dai a fait preuve.
Les contraventions ont été commises pendant que Zhiping Dai était représentant inscrit à la succursale de Calgary d’Edward Jones, société réglementée par l’OCRI. Actuellement, l’intimé travaille toujours dans le secteur comme personne inscrite chez Leede Jones Gable Inc.
Toute l’information au sujet des procédures disciplinaires concernant les sociétés membres actuelles et anciennes et les personnes inscrites en vertu des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées (courtiers en placement), des Règles visant les courtiers en épargne collective (courtiers en épargne collective) et des Règles universelles d’intégrité du marché (RUIM) se trouve sur le site Web de l’OCRI.
On peut obtenir gratuitement des renseignements sur les compétences et les antécédents disciplinaires, le cas échéant, des conseillers employés par des courtiers en placement réglementés par l’OCRI grâce au service Info-conseiller. Pour savoir comment porter plainte au sujet d’un courtier, d’un conseiller ou d’un marché, il suffit de composer le 1 877 442-4322.
L’OCRI enquête sur les fautes possibles de ses sociétés membres ou des personnes physiques inscrites auprès de lui. Il peut intenter des procédures disciplinaires pouvant mener à des sanctions telles que des amendes, des suspensions, l’interdiction permanente de l’inscription, l’expulsion d’un courtier membre ou la révocation des droits et des privilèges rattachés à l’inscription ou à la qualité de courtier membre.
L’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) est l’organisme d’autoréglementation pancanadien qui surveille l’ensemble des courtiers en placement et des courtiers en épargne collective et toutes les opérations effectuées sur les marchés des titres de capitaux propres et des titres de créance au Canada. L’OCRI est déterminé à protéger les investisseurs, à assurer une réglementation efficace et uniforme et à renforcer la confiance des Canadiens dans la réglementation financière et les personnes qui s’occupent de leurs placements. Pour en savoir plus, consultez le site www.ocri.ca.
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