Toronto (Ontario), le 1er avril 2025. – À la suite d’une audience de règlement tenue le 25 février 2025, une formation d’instruction de l’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) a jugé, aux termes des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées, que Lineo Poll avait effectué des opérations financières personnelles avec un client et exercé des activités professionnelles externes à l’insu et sans le consentement de son employeur.
La formation d’instruction a publié les motifs de sa décision le 18 mars 2025. On peut y accéder en cliquant sur le lien suivant :
Dans les motifs de sa décision, la formation d’instruction a confirmé l’amende de 25 000 $ et le remboursement de 4 600 $. La formation d’instruction a également demandé à celui-ci de réussir l’examen du Cours relatif au Manuel sur les normes de conduite avant de se réinscrire auprès de l’OCRI.
Lineo Poll paiera aussi une somme de 5 000 $ au titre des frais.
Durant la période des faits reprochés, Lineo Poll exerçait ses activités à Scotia Capitaux Inc. à Toronto, en Ontario. À l’heure actuelle, il n’est pas inscrit dans le secteur des valeurs mobilières à quelque titre que ce soit.
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L’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) est l’organisme d’autoréglementation pancanadien qui surveille l’ensemble des courtiers en placement et des courtiers en épargne collective et toutes les opérations effectuées sur les marchés des titres de capitaux propres et des titres de créance au Canada. L’OCRI est déterminé à protéger les investisseurs, à assurer une réglementation efficace et uniforme et à renforcer la confiance des Canadiens dans la réglementation financière et les personnes qui s’occupent de leurs placements. Pour en savoir plus, consultez le site www.ocri.ca.
Toute l’information au sujet des procédures disciplinaires concernant les sociétés membres actuelles et anciennes et les personnes inscrites en vertu des Règles visant les courtiers en placement et règles partiellement consolidées (courtiers en placement), des Règles visant les courtiers en épargne collective (courtiers en épargne collective) et des Règles universelles d’intégrité du marché (RUIM) se trouve sur le site Web de l’OCRI.
On peut obtenir gratuitement des renseignements sur les compétences et les antécédents disciplinaires, le cas échéant, des conseillers employés par des courtiers en placement réglementés par l’OCRI grâce au service Info-conseiller. Pour savoir comment porter plainte au sujet d’un courtier, d’un conseiller ou d’un marché, il suffit de composer le 1 877 442-4322.
L’OCRI enquête sur les fautes possibles de ses sociétés membres ou des personnes physiques inscrites auprès de lui. Il peut intenter des procédures disciplinaires pouvant mener à des sanctions telles que des amendes, des suspensions, l’interdiction permanente de l’inscription, l’expulsion d’un courtier membre ou la révocation des droits et des privilèges rattachés à l’inscription ou à la qualité de courtier membre.
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