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Les courtiers en placement membres du nouvel OAR ne peuvent utiliser qu’un auditeur faisant partie du groupe d’auditeurs autorisés pour l’audit de leurs livres et dossiers. L’associé responsable de l’audit d’un courtier en placement doit avoir suivi le cours approfondi de CPA Canada conçu précisément pour les auditeurs de courtiers en placement (In-Depth Brokers and Investment Dealers Course).
Chaque année, à l’automne, le Service de la conformité des finances et des opérations du nouvel OAR organise une conférence à l’intention du groupe d’auditeurs pour faire le point et aider ses membres à planifier les prochains audits des courtiers en placement. Nous prévoyons inviter des chefs des finances du secteur aux prochaines conférences, puisque les sujets abordés concernent leurs responsabilités.
Cette webémission est l’enregistrement de la Conférence virtuelle à l’intention du groupe d’auditeurs qui a eu lieu le 3 novembre 2022.
Les thèmes qui ont été abordés sont les suivants : mise à jour du comité des auditeurs de courtiers, rendement du secteur durant la pandémie de COVID-19, initiatives stratégiques de l’OCRCVM et fusion des OAR, mise à jour sur le FCPE/FCPI, mise à jour de la Politique de réglementation des membres du nouvel OAR et mise à jour de la Conformité des finances et des opérations (CFO) – sujets d’actualité et lacunes notables relevées durant les inspections, l’examen des dossiers des auditeurs et l’audit du Formulaire 1.
Voici la liste des animateurs et des conférenciers :
- Ciro Mirabella, directeur de la conformité des finances et des opérations, nouvel OAR
- David Tedesco, président du comité des auditeurs de courtiers du nouvel OAR et associé, Audit et Services financiers, Ernst & Young s.r.l./S.E.N.C.R.L.
- Dennis Dirksen, chef de la conformité des finances et des opérations, nouvel OAR
- Richard Corner, vice-président et conseiller principal à la politique de réglementation des membres, nouvel OAR
- Suzanne Lasrado, vice-présidente intérimaire aux services aux membres et à l’innovation, nouvel OAR
- Rozanne Reszel, présidente et chef de la direction, FCPI
- Marc Facchini, chef de la conformité des finances et des opérations, nouvel OAR
- Rachel Yu, chef de la conformité des finances et des opérations, nouvel OAR
- Kun Kim, chef de la conformité des finances et des opérations, nouvel OAR
- Vern Bennington, chef de la conformité des finances et des opérations, nouvel OAR
- Rob DeGoeij, chef de la conformité des membres, nouvel OAR
Ne manquez pas la date de la conférence de 2023 à l’intention du groupe d’auditeurs!
Cette webémission donne droit à des crédits équivalant à 1,75 heure de cours sur la conformité dans le cadre du programme de formation continue.
Inscrivez-vous à la webémission.
Remarque : Les participants au programme de formation continue de la Division des courtiers en épargne collective peuvent regarder des webémissions de l’OCRCVM reconnues aux fins de formation continue et indiquer qu’ils y ont participé dans le système de suivi et de rapport de la FC (SSRFC) de l’ACFM. Veuillez consulter le catalogue des cours dans le SSRFC pour confirmer votre admissibilité.